深圳证监局对国盛资管蔡向彤、刘国宁采取监管谈话措施

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1、【深圳证监局对国盛资管蔡向彤、刘国宁采取监管谈话措施】深圳证监局发布通报称，经查，国盛证券资产管理有限公司部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了相关规定。

2、蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。

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